內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.05.03)

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1 商業(yè)銀行以信貸方式提供融資時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分工作職責(zé)和有償服務(wù)。對(duì)于根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在信貸業(yè)務(wù)中開展的（）等應(yīng)盡的工作內(nèi)容，不屬于實(shí)質(zhì)性有償服務(wù)。

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2 上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

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3 商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法規(guī)定，宣傳過程中不得使用（）。

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4 （）是指客戶授信額度到期后或客戶發(fā)生重大不利變化的，前臺(tái)業(yè)務(wù)部門應(yīng)重新發(fā)起客戶授信方案的申報(bào)。

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5 各級(jí)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理全行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，（）作為案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

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6 商業(yè)銀行應(yīng)確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到（）的適當(dāng)監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會(huì)的有效監(jiān)管。

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7 代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到開業(yè)核準(zhǔn)文件之日起（）日內(nèi)按規(guī)定領(lǐng)取金融許可證。

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8 違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。

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9 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。

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10 合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)包括的功能有（）。

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