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合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.05.10)

判斷題
商業(yè)銀行的績效考核應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
答案：正確
多項選擇題
商業(yè)銀行為了避免信貸資產在某些地區(qū)、行業(yè)和客戶群過度集中，可以采取（）等方法，控制信用風險。
A.信用衍生產品
B.限額管理
C.資產證券化
D.資產組合管理
E.統(tǒng)一授信管理
單項選擇題
對于適用核準制的擬任人，負責審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請表等書面材料后，應在（）個工作日內完成資料完整性審查。
A.3
B.5
C.7
D.10
單項選擇題
當事人（）應當依法從輕或者減輕行政處罰。
A.違法行為情節(jié)輕微的
B.配合銀監(jiān)會及其派出機構查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.已滿16周歲不滿18周歲的人有違法行為的
單項選擇題
國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)的建議的回復的期限是（）
A.自收到申請文件之日起六個月內。
B.自收到申請文件之日起三個月內。
C.自收到申請文件之日起三十日內。
D.自收到申請文件之日起十日內。
單項選擇題
下列哪項不屬于行政處罰的種類。（）
A.警告
B.沒收違法所得
C.開除
多項選擇題
商業(yè)銀行辦理資金結算業(yè)務的主要工具有（）等。
A.本票
B.匯票、支票
C.委托收款、匯兌
D.托收承付、信用卡
E.股票
判斷題
所謂合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經營活動與風險管理規(guī)定相一致。
答案：錯誤
多項選擇題
商業(yè)銀行應當對（）等柜臺業(yè)務，建立復核制度
A.現(xiàn)金收付
B.資金劃轉
C.密碼更改
D.賬戶資料變更
E.掛失和解掛
單項選擇題
商業(yè)銀行應當盡量對所計量的（）中的市場風險（特別是利率風險）在全行范圍內進行加總，以便董事會和高級管理層了解銀行的總體市場風險水平。
A.基本賬戶
B.一般賬戶
C.交易賬戶
D.專用賬戶

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