證券從業(yè)(專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試)章節(jié)練習(xí)(2019.06.26)

關(guān)于證券公司發(fā)行次級債券，以下說法正確的有（）。
Ⅰ證券公司短期次級債的期限是3個(gè)月到1年
Ⅱ證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務(wù)的，新借入的次級債務(wù)到期期限在3、2、1年以上的，原則上按照100％、70％、50％的比例計(jì)入凈資本
Ⅲ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債，承銷結(jié)束，發(fā)生包銷情形的，按照債務(wù)資金與因包銷形成的自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的孰低值扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
Ⅳ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要而借人或發(fā)行的短期次級債，在承銷期內(nèi)，按債務(wù)資金與承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的孰低值扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
Ⅴ長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過發(fā)行后證券公司凈資本的50％

甲公司擬于2014年4月在我國中小企業(yè)板首次公開發(fā)行并上市。以下構(gòu)成發(fā)行障礙的有（）。
Ⅰ2012年至2013年10月，公司存在重大違規(guī)擔(dān)保，2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股東控制的乙公司與甲公司從事相同業(yè)務(wù)，在上市前控股股東將持有乙公司的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36個(gè)月存在重大違法違規(guī)行為
Ⅳ2013年10月一名董事因違反證券法買賣股票被交易所公開譴責(zé)，上市前已經(jīng)撤換該名董事

下列各項(xiàng)屬于公司關(guān)聯(lián)交易的有（）。
Ⅰ提供財(cái)務(wù)資助
Ⅱ提供擔(dān)保
Ⅲ租入或者租出資產(chǎn)
Ⅳ簽訂許可協(xié)議
Ⅴ委托或者受托銷售

以下關(guān)于上市公司控股股東增持股份的說法符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ上交所上市公司的控股股東在年報(bào)披露前15日購入0．2％股份
Ⅱ中小板上市公司控股股東在業(yè)績快報(bào)披露前12日增持公司股份
Ⅲ上交所上市公司控股股東在年報(bào)披露前10日內(nèi)購人0．2％股份
Ⅳ上交所上市公司控股股東在業(yè)績快報(bào)前10日內(nèi)增持公司股份