證券從業(yè)證券市場基礎知識章節(jié)練習(2019.12.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （），資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導致證券業(yè)和銀行業(yè)走向分業(yè)經(jīng)營。

2.判斷題一般情況下，基金單位價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高

3.判斷題按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。

4 申請設立期貨公司，應當符合的條件有（）。
Ⅰ.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
Ⅱ.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
Ⅲ.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

5.判斷題債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約主要包括活期存款單、短期債券等風險收益證券的遠期合約。

6 承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。

7 我國公司債券實行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計劃總額之后，可以在當年到（）個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

8 根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定認購費率不得超過申購金額的（）

9 當前股票價格為6400元，該股票認購期權(quán)的行權(quán)價格為6750元，則該期權(quán)的內(nèi)在價值為（）。

10 有助于提升企業(yè)競爭力的是（）。

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