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基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

多項選擇題
1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。
A.向法人配售
B.對公眾上網(wǎng)發(fā)行
C.發(fā)行認股證
D.證券公司配售
單項選擇題
關(guān)于投資基金，以下說法錯誤的是（）。
A.按照所投資的對象，可以分為公募基金和私募基金兩類
B.按照法律形式，可以分為契約型基金、公司型基金、有限合伙型基金等
C.按照運作方式，可以分為開放式基金、封閉式基金
D.證券投資基金所投資的有價證券主要是在證券交易所或銀行間市場上公開交易的證券
單項選擇題
以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標準的說法正確的是（）。
A.中位數(shù)就是位于數(shù)據(jù)售合中間的數(shù)
B.中位數(shù)是50%的分位數(shù)
C.中位數(shù)可能與均值大小一致
D.均值是統(tǒng)計總體的平均特征的值
單項選擇題
下列各項中不屬于主動投資的做法的是（）。
A.積極挑選好的股票
B.利用技術(shù)方法預(yù)測短期價格變動趨勢
C.跟蹤指數(shù)收益
D.把握最佳的入市時機
單項選擇題
合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售部門
單項選擇題
職業(yè)道德是指（）。
A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求
單項選擇題
《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，關(guān)于被注銷登記的私募基金管理人，下列說法正確的是（）。Ⅰ.可按要求重新申請私募基金管理人登記Ⅱ.對符合要求的申請機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)Ⅲ.不可以重新申請私募基金管理人登記Ⅳ.對不符合要求的申請機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會也可以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
單項選擇題
根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行（）監(jiān)管。
A.審批
B.申請
C.審核
D.注冊
單項選擇題
一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。
A.企業(yè)
B.銀行
C.非銀行金融機構(gòu)
D.政府
單項選擇題
中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。

關(guān)于投資基金，以下說法錯誤的是（）。

以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標準的說法正確的是（）。

下列各項中不屬于主動投資的做法的是（）。

合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

職業(yè)道德是指（）。

根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行（）監(jiān)管。

一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。

關(guān)于投資基金，以下說法錯誤的是（）。

以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標準的說法正確的是（）。

下列各項中不屬于主動投資的做法的是（）。

合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

職業(yè)道德是指（）。

根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行（）監(jiān)管。

一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。

關(guān)于投資基金，以下說法錯誤的是（）。

以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標準的說法正確的是（）。

合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

職業(yè)道德是指（）。

根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行（）監(jiān)管。

一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等