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基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

單項(xiàng)選擇題
投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
A.資產(chǎn)與基金管理人管理的其他委托資產(chǎn)要求分別核算
B.資產(chǎn)管理人所管理的基金存續(xù)期限屆滿之前的資產(chǎn)與存續(xù)期限屆滿之后的資產(chǎn)要分別核算
C.資產(chǎn)管理人所管理的一期基金資產(chǎn)與二期基金資產(chǎn)要分別核算
D.資產(chǎn)管理人固有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)要分別核算
單項(xiàng)選擇題
違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，有關(guān)處罰措施有（）。Ⅰ．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款Ⅱ．沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于杠桿收購，下列表述不正確的是（）。
A.債權(quán)融資比例較高
B.關(guān)鍵在于舉債
C.是并購?fù)顿Y應(yīng)用最廣泛的形式
D.利用信貸等融資或股權(quán)交易收購
單項(xiàng)選擇題
基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，提交如下哪些信息（）。Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議。Ⅲ.主要股東或者合伙人名單。Ⅳ.所有員工的基本信息。Ⅴ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
單項(xiàng)選擇題
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責(zé)任
單項(xiàng)選擇題
我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開（）次年會。
A、1
B、2
C、4
D、沒有規(guī)定
單項(xiàng)選擇題
契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。
A、中國證監(jiān)
B、國家發(fā)改委
C、行業(yè)監(jiān)管
D、基金制度
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中嗎，說法錯(cuò)誤的是（）。
A.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)就屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.投資組合中包含的股票數(shù)量越少，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越小
D.基金管理人通過管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分散掉
單項(xiàng)選擇題
主板上市要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
A.一
B.二
C.三
D.五
多項(xiàng)選擇題
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

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基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

關(guān)于杠桿收購，下列表述不正確的是（）。

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開（）次年會。

契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中嗎，說法錯(cuò)誤的是（）。

主板上市要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

關(guān)于杠桿收購，下列表述不正確的是（）。

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開（）次年會。

契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中嗎，說法錯(cuò)誤的是（）。

主板上市要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

關(guān)于杠桿收購，下列表述不正確的是（）。

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開（）次年會。

契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中嗎，說法錯(cuò)誤的是（）。

主板上市要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。