證券從業(yè)證券市場法律制度與監(jiān)督管理單項選擇題每日一練(2019.01.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1 根據(jù)《證券法》，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。下列說法中，正確的是（）。
Ⅰ.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
Ⅱ.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元
Ⅲ.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣2億元
Ⅳ.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元

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2 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

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3 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（）個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

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4 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，要求申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

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5 《中華人民共和國證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）。

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