證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.04.22)

來源：考試資料網

1 2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。

2 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

3 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

4 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
Ⅰ.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風險控制

5 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

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