基金從業(yè)基金管理人的合規(guī)管理單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.01)

A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會(huì)

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂