A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
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A.合規(guī)部門負責人
B.合規(guī)風險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
A.基金業(yè)協會
B.證券業(yè)協會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關派出機構
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
最新試題
某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查
基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人,違背了合規(guī)管理中的()要求。
合規(guī)管理中,基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產管理計劃的交易指令III.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經營,需遵循以下內容開展業(yè)務,下列說法錯誤的是()。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。