A.合規(guī)部門負責人
B.合規(guī)風險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
A.基金業(yè)協會
B.證券業(yè)協會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關派出機構
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關派出機構
D.股東大會
最新試題
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險