A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
最新試題
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
合規(guī)管理的意義不包括（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。