A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險
A.財務部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務管理
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關于督察長任職程序的說法正確的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內部其他部門。I．體制機制II．組織架構III．人員薪酬IV．管理流程
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離