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證券從業(yè)
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每日一練
章節(jié)練習
證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務單項選擇題每日一練(2019.05.09)
來源:考試資料網(wǎng)
1
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易,處以()的罰款。
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2
()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
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3
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()托管。
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4
證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的()。
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5
證券公司應當建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同,客戶資料,交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于()
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