證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.12.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1 專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

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2 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）

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3 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以()的罰款。

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4 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案

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5 證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報(bào)材料后（）個(gè)工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會。

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