證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.10)

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1 客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）履行相應(yīng)義務(wù)。

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2 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以()的罰款。

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3 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

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4 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

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5 證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后（）個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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