期貨從業(yè)關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）單項選擇題每日一練(2019.07.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者（）。

2 中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報（）。

3 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

4 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全（）制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

5 制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。