反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)法填空題每日一練(2019.10.20)

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1.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)為本方法，根據(jù)（）和（），建立健全反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化反洗錢(qián)和反恐怖融資合規(guī)管理，完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

參考答案：法律法規(guī)；行業(yè)規(guī)則

2.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資合規(guī)管理政策，對(duì)其境內(nèi)外（）、（）、事業(yè)部的反洗錢(qián)和反恐怖融資工作實(shí)施統(tǒng)一管理。

參考答案：附屬機(jī)構(gòu)；分支機(jī)構(gòu)

3.填空題行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整，報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢(qián)和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

參考答案：風(fēng)險(xiǎn)防控需要；業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

4.填空題非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得（），獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。

參考答案：《支付業(yè)務(wù)許可證》

5.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)及其員工對(duì)依法履行反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密。非依法律規(guī)定，不得向（）和（）提供。

參考答案：任何單位；個(gè)人