A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全面評(píng)估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況，科學(xué)合理地為每一名客戶確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程，賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但同一客戶可以被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施
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A.監(jiān)管部門(mén)
B.金融情報(bào)中心
C.政策制定者
D.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)
A.給予警告，責(zé)令停止違法行為
B.沒(méi)收違法所得
C.違法經(jīng)營(yíng)額十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額三倍以上五倍以下罰款
D.沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A.為了維護(hù)國(guó)家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無(wú)關(guān)系
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面方式提交大額交易報(bào)告。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告，最遲不超過(guò)10個(gè)工作日。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告。
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）