A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.當面
B.電話
C.書面
D.郵件
A.某國(地區(qū))受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國(地區(qū))進行反洗錢風險提示的情況
C.國家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險
A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測試
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風險提示信息或權(quán)威媒體報道信息
A.金融機構(gòu)應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別,并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報告的,無需做記錄分析
D.確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
最新試題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當()評級等級較高的機構(gòu)。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是?()
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標包括()。
行業(yè)(含職業(yè))風險子項包括()。
地域風險子項包括()。
客戶特性風險子項包括()。
并不是所有用美元進行的交易,都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。