A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報(bào)告的，無需做記錄分析
D.確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
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A.產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模，如賬戶數(shù)量、管理資產(chǎn)總額，年度交易量等
B.是否屬于已知存在洗錢案例、洗錢類型手法的產(chǎn)品業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)面向的主要客戶群體，以及高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量和相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模、交易金額和比例
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否可作為收付款工具（如結(jié)算賬戶），使用范圍、額度、便利性如何，是否可跨境使用
A.確定客戶身份，并利用可靠的、獨(dú)立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實(shí)客戶身份
B.確定受益所有人身份，并采取任何可用措施核實(shí)受益所有人身份，以使金融機(jī)構(gòu)確信了解其受益所有人
C.了解并在適當(dāng)情形下獲取關(guān)于業(yè)務(wù)關(guān)系目的和意圖的信息
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系采取持續(xù)的盡職調(diào)查，對整個(gè)業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生的交易進(jìn)行詳細(xì)審查，以確保進(jìn)行的交易符合金融機(jī)構(gòu)對客戶及其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面的認(rèn)識
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。