A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構，管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制
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A.在同一金融機構的金融資產凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作
A.與現(xiàn)金的關聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務的金融機構報告
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當面
B.電話
C.書面
D.郵件
最新試題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
根據歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。