A.未按規(guī)定建立反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)和反恐怖融資專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)的
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A.設(shè)計(jì)指標(biāo)
B.執(zhí)行指標(biāo)
C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D.檢驗(yàn)指標(biāo)
A.董事會(huì)與高級(jí)管理層對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門(mén)反洗錢(qián)工作事項(xiàng)的情況
B.反洗錢(qián)管理層級(jí)與架構(gòu)，管理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)情況
C.機(jī)構(gòu)總部監(jiān)督各部門(mén)、條線和各分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢(qián)政策的機(jī)制與力度，特別是是否將反洗錢(qián)納入內(nèi)部審計(jì)和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出整改意見(jiàn)
D.對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層、總部和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線人員的培訓(xùn)機(jī)制
A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過(guò)一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬(wàn)元人民幣，非自然人客戶限額為50萬(wàn)元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報(bào)告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對(duì)面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開(kāi)立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告
B.客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.客戶通過(guò)境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.客戶不通過(guò)賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告
最新試題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢合規(guī)意見(jiàn)。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。