A.問題導向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨立性原則
E.孰嚴性原則
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A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經營與管理活動所進行的合規(guī)性檢查
B.是驗證建行內部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責的具體體現
D.是防范合規(guī)風險的重要手段
A.初審
B.復審
C.復議
D.論證
A.新業(yè)務、新產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化，在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現有監(jiān)管規(guī)則的重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務
A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則
最新試題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現（）問題。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。