多項選擇題招商銀行開展同業(yè)投融資業(yè)務,應當遵守國家法律法規(guī)及政策規(guī)定,遵循()的原則。

A.協(xié)商自愿
B.誠信自律
C.風險自擔
D.互相兜底


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3.單項選擇題分行開展掛賬單辦理業(yè)務應采取審慎原則,經評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務的,應由()審核并確保業(yè)務合法合規(guī),滿足反洗錢管理相關要求并進行客戶準入。

A.公司業(yè)務部;法律合規(guī)部
B.交易銀行部;法律合規(guī)部
C.運營管理部;法律合規(guī)部
D.經營團隊;法律合規(guī)部

4.單項選擇題對于客戶經理反饋“失信名單”客戶經核實確不屬于嚴重違法失信名單的情形,可向()申請解除。

A.經營團隊
B.公司金融事業(yè)部
C.分行反洗錢與制裁合規(guī)辦公室
D.法律合規(guī)部

最新試題

抵(質)押期間,信貸經營部門發(fā)現(xiàn)押品貶值、毀損或滅失致使招商銀行權利受到危害時,應根據監(jiān)測到的風險程度,及時采取差別化的控制措施具體措施包括()等。

題型:多項選擇題

“小固貸”業(yè)務應當遵循()的原則。

題型:多項選擇題

授信業(yè)務核保是指招商銀行在授信業(yè)務實際發(fā)生(出款或出票)及招商銀行簽署實質性授信法律文件前,對擔保人的()等進行核實認定的工作。

題型:多項選擇題

“小固貸”貸款期限在1年(含)以內的可采用()還款方式。

題型:多項選擇題

押品管理工作原則()。

題型:多項選擇題

行政事業(yè)單位因工作業(yè)務需要,可以分別開設以下賬戶:()

題型:多項選擇題

業(yè)務主管調動移交人應出具的移交材料()。

題型:多項選擇題

對公客戶網銀公轉私單筆金額大于20萬元的轉賬匯款,逐筆落地(),()收到客戶提交的公轉私證明材料,審核轉賬用途事項合規(guī)、驗印無誤后,()予以匯出。

題型:單項選擇題

當()一致時,單位有證客戶為同一客戶,不再注冊新客戶號。

題型:單項選擇題

對于“設置延期”的賬戶,久懸戶經辦應按()檢查該賬戶是否已開始建賬運作或完成銷戶,如賬戶已發(fā)生交易或者已完成銷戶,則賬戶對應的管控狀態(tài)將由“延期久懸”變成“撤銷管控”。如賬戶還未建賬運作或未完成銷戶,應督促管理人在“擬管控日期”完成上述操作。

題型:單項選擇題