證券監(jiān)管機構可對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況采取的檢查措施包括（）。
I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
II.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
III.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
IV.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
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你可能感興趣的試題
證券公司開展證券經紀業(yè)務中，禁止的行為包括（）。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經紀業(yè)務營銷活動中委托不具有受托資格的單位進行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權委托代理其買賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
根據《證券法》，下列關于上市公司收購相關法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，應當由被收購公司承擔賠償責任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權益，無需承擔賠償責任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制主要內容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務創(chuàng)新的內部控制不屬于證券公司內部控制的主要內容
II.信息系統(tǒng)的內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
III.分支機構內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
IV.人力資源管理內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列關于證券公司向其所在地中國人民銀行或者其分支機構報告形式的說法，正確的有（）。
I.口頭形式
II.書面形式
III.電子形式
IV.現場匯報
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司業(yè)務部門承擔的內控職責的說法，正確的有（）。
I.業(yè)務部負責人對其業(yè)務范圍內的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
II.相關業(yè)務人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任
III.相關業(yè)務人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務檢查和指導
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃