單項(xiàng)選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。
I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益
II.客戶多次線下購(gòu)買多種私募產(chǎn)品,此次線下購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像
III.購(gòu)買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件
IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。

A.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對(duì)象宣傳推介,但不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
B.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介,也不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
C.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對(duì)象宣傳推介,也可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
D.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介,但可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)不屬于“特定對(duì)象的確定”程序的是()。

A.在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
B.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金,未經(jīng)特定對(duì)象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

5.單項(xiàng)選擇題以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會(huì)保障基金
B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

最新試題

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是()。I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II.基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III.第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng),以下選項(xiàng)中正確的是()。I.必須通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II.由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購(gòu)費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金,其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

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