A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
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A.銷售協議應明確基金管理人和銷售機構的權利義務劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構應以書面形式簽訂基金銷售協議
C.銷售協議中涉及投資者利益的部分應作為基金合同的附件
D.銷售協議與基金合同中內容不一致的，以銷售協議為準
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是（）。
I．基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪機制，但對持有最高風險等級基金產品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II．基金募集機構在銷售高風險的產品時，可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產品
IV．基金銷售機構與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責任由投資者承擔
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金，若羅大爺堅持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經理沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
D.確認羅大爺的風險承受能力類別后，不予其辦理該基金申購業(yè)務
A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元，已經在國內一家公募基金管理公司擔任產品經理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產900萬元，最近一年末持有股票型基金500萬元，公司已經成立兩年，正在中國證券投資基金業(yè)協會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產600萬元，已經有5年工作經驗，其中金融從業(yè)時間已經有6個月
D.A有限責任公司最近一年末凈資產8，000萬元，最近一年末持有股票型基金600萬元，公司已經成立6個月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經行業(yè)協會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
最新試題
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
募集機構推介股權投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網站鏈接廣告II．未設置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
在對自然人合格投資者的認定中，其持有金融資產規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產證明材料包括（）。I．不動產權證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
關于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協會資格考核II．由基金銷售機構統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
關于基金銷售協議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協議II．具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產品，再補充簽訂銷售協議III．基金銷售條款可以在基金銷售協議及其補充協議中約定IV．基金銷售協議可以約定銷售機構根據銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費
基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據。完成或提供基金產品風險評價的可以是（）。I．基金托管機構的特定部門II．基金銷售機構的特定部門III．第三方的基金評級與評價機構
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
基金銷售機構關于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”，以下說法正確的是（）。
關于股權投資基金的宣傳媒介，以下說法正確的是（）。