A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元,已經(jīng)在國內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元,最近一年末持有股票型基金500萬元,公司已經(jīng)成立兩年,正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元,已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn),其中金融從業(yè)時間已經(jīng)有6個月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8,000萬元,最近一年末持有股票型基金600萬元,公司已經(jīng)成立6個月
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A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。
I.投資目的和投資期限
II.投資經(jīng)驗(yàn)和財務(wù)狀況
III.投資資格和資金來源
IV.短期及長期風(fēng)險承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評價結(jié)果
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的可以是()。
I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門
II.基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
III.第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
最新試題
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機(jī)構(gòu)III.托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV.代銷該基金的證券公司
()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯誤的是()。
某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風(fēng)險等級為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點(diǎn),要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中,正確的是()。
某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團(tuán)隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說法正確的是()。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時,可以采用的方式不包括()。
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會