對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況
III．投資資格和資金來源
IV．短期及長期風險承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對已有客戶信息進行分析
C.當面調(diào)查
D.采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應(yīng)當作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風險評價的可以是（）。
I．基金托管機構(gòu)的特定部門
II．基金銷售機構(gòu)的特定部門
III．第三方的基金評級與評價機構(gòu)
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
A.所有基金相關(guān)法律文件
B.基金合同、基金招募說明書或者公告
C.基金合同
D.基金招募說明書或者公告
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。
I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議
II．具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補充簽訂銷售協(xié)議
III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定
IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
最新試題
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。
以下可以編制基金宣傳推介材料的機構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機構(gòu)III．托管該基金的托管機構(gòu)IV．代銷該基金的證券公司
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
基金銷售機構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介，以下說法正確的是（）。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣（）。
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III．購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處