證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級(jí)機(jī)構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，而是采取超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。

在美國，住房抵押貸款中的AIT-A貸款的對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人。

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)。

為保護(hù)中小投資者利益，《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債必須是有擔(dān)保債券。

可轉(zhuǎn)換債券按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開交易可分為分離交易的可轉(zhuǎn)換債券和非分離交易的可轉(zhuǎn)換債券。

股票合并是將若干股票合并為1股，又稱并股。

證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。

證券從業(yè)人員不得依據(jù)市場代言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。