多項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)關(guān)注客戶的開(kāi)戶準(zhǔn)入管理,以下說(shuō)法正確的是:()

A.“禁止準(zhǔn)入類(lèi)”,系統(tǒng)自動(dòng)拒絕為客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
B.“有條件準(zhǔn)入類(lèi)”,開(kāi)戶需報(bào)經(jīng)分行運(yùn)營(yíng)管理部審批。
C.“重點(diǎn)關(guān)注類(lèi)”需經(jīng)開(kāi)戶行運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批。
D.針對(duì)禁止準(zhǔn)入客戶的開(kāi)戶申請(qǐng),柜員可直接拒絕,無(wú)需對(duì)客戶進(jìn)行解釋。


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1.多項(xiàng)選擇題以下情形,柜員可以拒絕為客戶開(kāi)立個(gè)人賬戶。()

A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對(duì)個(gè)人身份信息存在疑議,要求出示輔助證件,個(gè)人拒絕出示
C.開(kāi)戶理由不合理
D.組織他人分批開(kāi)立賬戶

2.多項(xiàng)選擇題我*行Ⅰ類(lèi)個(gè)人銀行賬戶包括以下()

A.有實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類(lèi)戶(借記卡、一賬通卡、活期結(jié)算存折)1
B.無(wú)實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類(lèi)戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結(jié)算賬戶和個(gè)人支票戶

3.多項(xiàng)選擇題()可登錄移動(dòng)式模式

A.大堂經(jīng)理
B.理財(cái)經(jīng)理
C.內(nèi)控合規(guī)主任
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

4.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下違規(guī)行為,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,需經(jīng)過(guò)重新培訓(xùn)后再取證上崗:()

A.經(jīng)辦或?qū)徍吮救思氨救酥毕涤H屬的存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
B.出借遠(yuǎn)程柜面操作用戶賬號(hào)給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
D.其他原因出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件及違規(guī)事項(xiàng)的
E.私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的

5.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面重空管理應(yīng)遵循的原則是()

A.統(tǒng)一管理
B.分級(jí)負(fù)責(zé)
C.賬實(shí)相符
D.銷(xiāo)號(hào)控制

最新試題

客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

洗錢(qián)或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類(lèi)、信用卡類(lèi)、增值服務(wù)類(lèi)和轉(zhuǎn)賬匯款類(lèi)等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類(lèi)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫(xiě)“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型:判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別

題型:判斷題

外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型:判斷題