A.姓名或者名稱、聯(lián)系方式
B.基本信息
C.姓名或者名稱、身份證件號(hào)碼
D.姓名或者名稱、身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式
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A.核對(duì)小張的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張的基本信息,留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小李的基本信息,留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張的基本信息,留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張和小李的基本信息,留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)小張的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張的基本信息,留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
B.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小李的基本信息,留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
C.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張的基本信息,留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
D.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張和小李的基本信息,留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
A.妻子往丈夫的賬戶中一次性存款2萬(wàn)元
B.妻子從丈夫的賬戶中一次性取款2萬(wàn)元
C.妻子代丈夫從美元賬戶往美國(guó)匯款500美元
D.妻子代丈夫兌付旅行支票1000美元
A.居民身份證
B.工商登記證
C.機(jī)構(gòu)代碼證
D.駕駛執(zhí)照
A.采取合理措施了解其資金來(lái)源和用途。
B.采取合理措施了解其交易目的和交易性質(zhì)。
C.辦理交易前經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)。
D.逐筆報(bào)告可疑交易。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工(含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過(guò)程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及()報(bào)告。