單項選擇題反洗錢交易報告制度中不包括()

A.大額交易報告制度
B.可疑交易報告制度
C.可疑線索移送制度
D.交易報告免責條款


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1.單項選擇題基金產(chǎn)品通過銀行銷售時,由誰承擔銷售階段的客戶身份識別責任?()

A.銀行承擔主要責任,基金管理公司承擔次要責任
B.基金管理公司承擔主要責任,銀行承擔次要責任
C.銀行
D.基金管理公司

2.單項選擇題保險產(chǎn)品通過銀行銷售時,由誰承擔合同簽訂階段的客戶身份識別責任?()

A.銀行
B.保險公司
C.銀行承擔主要責任,保險公司承擔次要責任
D.保險公司承擔主要責任,銀行承擔次要責任

3.單項選擇題委托第三方代為履行識別客戶身份的,由誰承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任?()

A.金融機構(gòu)應(yīng)當承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
B.第三方應(yīng)當承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
C.金融機構(gòu)和第三方共同承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
D.金融機構(gòu)承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的主要責任,第三方承擔次要責任

4.單項選擇題下列對客戶身份識別的說法正確的是()

A.客戶身份識別主要在金融機構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時有效完成。
B.客戶身份識別在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后才開始。
C.客戶身份識別規(guī)定只存在于反洗錢法律規(guī)定。
D.客戶身份識別是一個持續(xù)的過程。

5.單項選擇題客戶出現(xiàn)哪種情形時,金融機構(gòu)應(yīng)當重新識別客戶?()

A.要求變更家庭住址的 
B.要求更換存折 
C.連續(xù)取款2筆,金額分別為4.8萬和3千元 
D.向境外匯款500萬

最新試題

金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。

題型:單項選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。

題型:單項選擇題

分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當立即向公司合規(guī)部報告。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的,對金融機構(gòu)處()罰款。

題型:單項選擇題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。

題型:單項選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題