A.經(jīng)反洗錢調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的稅務(wù)機(jī)關(guān)報案
B.對客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向稅務(wù)機(jī)關(guān)報告
C.經(jīng)中國人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),金融機(jī)構(gòu)可以采取臨時凍結(jié)措施,臨時凍結(jié)不得超過24小時
D.客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時凍結(jié)措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一萬元以上五萬元以下
B.五萬元以上十萬元以下
C.十萬元以上二十萬元以下
D.二十萬元以上五十萬元以下
A.反洗錢部門
B.反洗錢部門和特定業(yè)務(wù)部門
C.反洗錢人員
D.全員性
A.包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
C.客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
A.僅包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
B.包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
C.包括在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
D.包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定金融機(jī)構(gòu)
A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下
最新試題
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。