單項選擇題來自美國的Peter先生持美國的花旗銀行發(fā)行的銀行卡在深圳某商城的POS機(深圳發(fā)展銀行負責收單)刷卡一次性消費12萬人民幣,此交易應由誰報告大額交易?()

A.美國花旗銀行
B.花旗銀行深圳分行
C.花旗銀行中國總部
D.深圳發(fā)展銀行


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1.單項選擇題客戶持本人在工商銀行北京分行金融街支行開立的賬戶,在建設銀行上海分行陸家嘴支行發(fā)生的大額交易,應由誰報告?()

A.工商銀行總行 
B.工商銀行北京分行金融街支行 
C.建設銀行總行 
D.建設銀行上海分行陸家嘴支行

2.單項選擇題金融機構應當在什么時限內(nèi),通過其總部或者由總部指定的一個機構,及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告?()

A.交易發(fā)生后的第2天 
B.交易發(fā)生后的第2個工作日 
C.交易發(fā)生后的5天內(nèi) 
D.最遲不超過5個工作日

3.單項選擇題以下文件中哪個涉及大額報告制度的內(nèi)容?()

A.聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約
B.巴塞爾委員會關于防止利用銀行洗錢的聲明
C.聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約
D.金融行動特別工作組(FATF)40+9項建議

4.單項選擇題反洗錢交易報告制度中不包括()

A.大額交易報告制度
B.可疑交易報告制度
C.可疑線索移送制度
D.交易報告免責條款

5.單項選擇題基金產(chǎn)品通過銀行銷售時,由誰承擔銷售階段的客戶身份識別責任?()

A.銀行承擔主要責任,基金管理公司承擔次要責任
B.基金管理公司承擔主要責任,銀行承擔次要責任
C.銀行
D.基金管理公司

最新試題

下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。

題型:單項選擇題

金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。

題型:單項選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。

題型:單項選擇題

金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。

題型:單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項選擇題

分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。

題型:單項選擇題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題