單項選擇題以下當(dāng)天發(fā)生的交易中屬于應(yīng)報告的大額交易的是()

A.小張在中行的卡收到匯款40萬元,匯出匯款15萬元
B.小張在中行的卡收到匯款40萬元,在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張在中行的卡收到匯款40萬元,在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張在中行的A卡收到匯款40萬元,B卡收到匯款10萬元


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下交易中屬于應(yīng)報告的大額交易的是?()

A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆,金額10萬美元
B.中國人民銀行向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元,向宋慶齡基金會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C.5月6日,中石油向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元,中石化向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆,金額50萬

2.單項選擇題以下交易中哪個屬于大額交易?()

A.當(dāng)日累計4000美元的現(xiàn)金支取
B.單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C.當(dāng)日累計300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D.單筆40萬元人民幣個人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬

3.單項選擇題以下對大額交易和可疑交易的說法正確的是()

A.大額交易和可疑交易的報告時限并不完全不同。
B.大額交易和可疑交易的報告時限相同。
C.大額交易和可疑交易的報送路徑并不完全一致。
D.大額交易和可疑交易的報送路徑完全相同。

4.單項選擇題客戶持本人在工商銀行北京分行金融街支行開立的賬戶,在工商銀行上海分行陸家嘴支行發(fā)生的大額交易,應(yīng)由誰報告?()

A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.工商銀行上海分行陸家嘴支行
D.工商銀行上海分行

最新試題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報告。

題型:單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型:單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型:單項選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項選擇題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:單項選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:單項選擇題