多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行為客戶將5000美元現(xiàn)鈔兌換成英鎊時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，并采取以下哪些措施？（）

A.不必了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.如果客戶為外國政要，應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)。
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件


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1.多項(xiàng)選擇題股份制商業(yè)銀行在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，并采取以下哪些措施？（）

A.如果客戶為外國政要，金融機(jī)構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件

2.多項(xiàng)選擇題按照我國反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取哪些措施完善反洗錢內(nèi)控？（）

A.金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施
D.對工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
E.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

3.多項(xiàng)選擇題洗錢的主要方式包括（）

A、利用金融機(jī)構(gòu)
B、投資辦產(chǎn)業(yè)
C、利用一些國家和地區(qū)對銀行和個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行保密的限制
D、通過市場的商品交易活動(dòng)
E、其他洗錢方式如貨幣走私、地下錢莊、民間借貸等

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在反洗錢調(diào)查中，經(jīng)過中國人民銀行總行負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，出現(xiàn)下列（）情形時(shí)可以對被調(diào)查客戶資金采取臨時(shí)凍結(jié)措施（）

A.該客戶有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶要求將調(diào)查所涉及賬戶之外的其他賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶