多項選擇題各級機構對于所經辦的財務顧問業(yè)務須建立規(guī)范的業(yè)務檔案。檔案內容至少應包括（）。

A.客戶資料、行業(yè)資料等基礎資料
B.需求調查與業(yè)務立項報告
C.財務顧問建議書
D.財務顧問協(xié)議
E.財務顧問報告及相關評估和審查意見


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題財務顧問建議書內容應包括（）。

A.企業(yè)或項目的概況
B.行業(yè)初步分析
C.企業(yè)經營狀況分析或項目經濟分析
D.顧問活動的概況、初步工作計劃、擬提供的財務顧問服務內容
E.業(yè)務優(yōu)勢以及收費標準、收費方式

2.多項選擇題下列哪些屬于財務顧問業(yè)務范疇？（）

A.投融資顧問
B.重組購并顧問
C.資產管理顧問
D.理財顧問
E.常年財務管理

3.多項選擇題以下關于咨詢服務費用加罰息規(guī)定正確的是（）。

A.對客戶未按時支付的咨詢服務費用逾期可以進行加罰息
B.對未按合同約定提供的資料，可以進行加罰息
C.可在罰息上限范圍內與客戶協(xié)商確定加罰息比例
D.罰息標準應在咨詢服務協(xié)議中明確
E.罰息最高不得超過每日萬分之二

4.多項選擇題下列關于咨詢顧問業(yè)務收費的表述正確的是（）。

A、由營業(yè)機構獨立為客戶開辦的咨詢顧問服務，服務收入由營業(yè)機構直接收取
B、借助中介機構力量聯(lián)合為客戶提供的咨詢顧問服務，服務收入由省級分行或二級分行統(tǒng)一與中介機構結算
C、收取任何服務費用的同時必須出具發(fā)票
D、各行可從咨詢顧問業(yè)務所得收入中按比例列支營銷費用
E、開辦咨詢顧問業(yè)務所得收入必須全額入賬，任何人不得以任何形式截留或私分收入

5.多項選擇題下列關于咨詢顧問服務與收費問題，說法正確的是（）。

A、要堅持“有服務才有收費”的基本原則
B、要堅持“有服務必須有收費”的基本原則
C、要堅持“先收費后服務”的基本原則
D、要堅持“誰參與服務誰分享收益”的分配原則
E、要以客戶服務為中心，堅持“重服務輕收費”的理念