證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》需提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前，必須了解投資服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式，按照（）的原則與證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)商并書(shū)面約定收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開(kāi)
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示（）
Ⅰ．投訴電話
Ⅱ．投訴傳真
Ⅲ．投訴電子信箱
Ⅳ．負(fù)責(zé)投訴處理人的人員姓名

下列關(guān)于股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）
Ⅰ．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅱ．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅲ．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除
Ⅳ．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，可以通過(guò)（）申請(qǐng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為投資顧問(wèn)。
Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ．其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證公司
Ⅳ．其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)