多項選擇題對于保險費金額人民幣20萬元以上或者外幣等值2萬美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施？（）

A.確認投保人與被保險人的關(guān)系
B.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.核對投保人、被保險人、指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.登記投保人、被保險人、指定受益人的身份基本信息


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1.多項選擇題單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施？（）

A.確認投保人與被保險人的關(guān)系
B.確認投保人與受益人的關(guān)系
C.確認被保險人與受益人的關(guān)系
D.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件

2.多項選擇題辦理以下哪些業(yè)務(wù)時，金融機構(gòu)應(yīng)當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件？（）

對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更
B.開立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶
D.轉(zhuǎn)托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同

3.多項選擇題金融機構(gòu)在為客戶向境外匯出資金時，發(fā)現(xiàn)信息要素缺失時，可采取哪些替代性措施？（）

A.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶，金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的，可登記交易流水號
B.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶，金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的，可登記匯款人姓名或名稱
C.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶，金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的，可登記匯款憑證號碼
D.境外收款人住所不明確的，金融機構(gòu)可登記接收匯款的境外機構(gòu)所在地名稱
E.境外收款人住所不明確的，金融機構(gòu)可登記境外收款人的身份證件號碼

4.多項選擇題金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議要求在哪些行業(yè)推行客戶身份識別制度？（）

A.賭場
B.房地產(chǎn)代理商
C.貴重金屬交易商和珠寶商
D.律師、公證人和其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.拍賣行

5.多項選擇題以下關(guān)于金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議說法正確的是？（）

A.金融機構(gòu)在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時、進行非經(jīng)常性交易時確定和驗證客戶身份
B.在洗錢風(fēng)險得到有效控制和不致打斷正常業(yè)務(wù)的情況下，各國可允許金融機構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后盡快完成客戶身份驗證
C.對于高風(fēng)險類別，金融機構(gòu)應(yīng)實施更嚴格的盡職調(diào)查。
D.一定要將高級別政府官員列為高風(fēng)險客戶
E.應(yīng)該擁有適當?shù)娘L(fēng)險管理系統(tǒng)以確定客戶是否為政界名流