A.組織實施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測，識別、評估和報告合規(guī)風(fēng)險
C.撰寫年度合規(guī)報告
D.開展合規(guī)培訓(xùn)，推動保險從業(yè)人員遵守行為準(zhǔn)則，并向保險從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
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A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內(nèi)在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內(nèi)在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
C.持書面說明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國保監(jiān)會重新申領(lǐng)
D.僅持聲明作廢的相關(guān)材料向中國保監(jiān)會重新申領(lǐng)
A.公司風(fēng)險管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預(yù)警和風(fēng)險的識別、評估
C.參與公司風(fēng)險管理、戰(zhàn)略與投資等委員會的重大風(fēng)險管理決策
D.風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
A.制度缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.操作缺陷
D.運行缺陷
A.健全性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.有效性
A.內(nèi)控評估
B.審計
C.紀(jì)檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險管控
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）