A．合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存_i生違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告
D．合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作
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A．獨立性
B．知情權
C．調查權
D．必要的工作條件
A．證券經(jīng)紀
B．經(jīng)營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理
A．相對集中
B．權責統(tǒng)一
C．高度集中
D．權責分離
A．按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B．按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）