A.部門獨立性
B.機(jī)制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確
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A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。
合規(guī)管理的意義不包括()。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯誤的是()。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險III.銷售合規(guī)性風(fēng)險IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險,應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險,下列表述錯誤的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。