單項選擇題組織指導公司監(jiān)察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由()負責履行。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
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1.單項選擇題下列關于合規(guī)管理的目標,說法正確的是()。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
D.以上說法都正確
最新試題
關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
題型:單項選擇題
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
題型:單項選擇題
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
題型:單項選擇題
基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
題型:單項選擇題
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
題型:單項選擇題
合規(guī)管理中,基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。
題型:單項選擇題
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
題型:單項選擇題
在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關于督察長任職程序的說法正確的是()。
題型:單項選擇題
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要,對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現了合規(guī)管理基本原則中的()。
題型:單項選擇題
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
題型:單項選擇題