A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D．交易過程的高效性
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A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A．證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
B．報(bào)銷發(fā)行新股
C．銀行間市場(chǎng)
D．代銷發(fā)行新股
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金
D．自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A．建立專用自營(yíng)賬戶
B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D．帳外自營(yíng)
A．“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D．“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制
最新試題
在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，將追究刑事責(zé)任。（）
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）