最新試題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()

題型:判斷題

操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,將追究刑事責任。()

題型:判斷題

自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。()

題型:判斷題

證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算,由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題