A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

A、經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B、注冊(cè)資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B、開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的
C、開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D、開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

A、嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
C、證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

A、口頭競(jìng)價(jià)
B、書面競(jìng)價(jià)
C、電報(bào)競(jìng)價(jià)
D、信函競(jìng)價(jià)
E、電腦競(jìng)價(jià)