A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

A、申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責(zé)人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E、證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件

A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D、組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易
B、開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的
C、開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
D、開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期