單項選擇題

下列關(guān)于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,正確的有()
I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
II取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
III董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件
IV注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳資本

A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理,或者直接責令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行
B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用,對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息
C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查
D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的,可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核,復核期間該處分決定不停止執(zhí)行

2.單項選擇題下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法,正確的是()

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B.具有2年以上投資經(jīng)歷,且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人,可以使用自有資金參與
C.證券公司及其子公司,不得使用自有資金參與
D.期貨公司及其子公司,可以使用貸款資金參與

3.單項選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法,正確的是()。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
B.從事證券業(yè)務人員,加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后,即可從事證券投資咨詢業(yè)務
C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問
D.個人符合證券投資從業(yè)條件,即可從事證券投資咨詢業(yè)務

4.單項選擇題證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時,應當具有()資格。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務
B.自營投資業(yè)務
C.證券經(jīng)紀業(yè)務
D.衍生產(chǎn)品業(yè)務

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

題型:單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題